证券投资顾问业务暂行规定是什么时候颁布的

时间:2023-02-04 15:55:18
证券投资顾问业务暂行规定是2010年10月12日中国证券监督管理委员会发布的文件。确立证券投资顾问的两种基本业务流程形式,明确指出证券投资顾问和证券分析师的自我定位,强调了证劵研究在证券业务体系中的基本作用。

1.有利于正确引导证劵公司加强证劵研究和服务投入,培育证劵研究和顾问售后服务团队,提高研究能力和一站式服务能力,提升证券业务核心竞争力;有利于正确引导证券投资顾问机构加快战略转型,探索形成新的业务发展方式;有助于证券投资咨询业务发展创新,保护投资人合法权益,维护证劵市场监管。

2.证券投资顾问机构从事证券投资咨询业务,应当遵守法律法规、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内控制度,防范同业竞争,切实维护顾客合法权益。

3.按照约定,向客户提供涉及证劵及证劵相关产品的投.资建议服务,辅助顾客作出决策,并直接或间接地获取经济收益的生产经营。投资价值分析服务项目包括投资的品种选择、资产配置以及理财方案建议等。


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